来历：明报
香港证监会前日(1月2日)发布，上月初传已撤出香港的兴业金融因违背有关利益冲突及监督客户主任的监管规则，遭斥责及罚款640万元。布告指，兴业金融冒犯多项触及宣布研讨报告的守则，包含未能防止潜在利益冲突、未有充份宣布该行一起出任研讨目标上市保荐人，以及未能有用督查编撰研讨报告的分析员的生意活动。
指未能防止潜在利益冲突
香港证监会表明，依据相关规则，发行研讨报告的持牌法团须建立及履行履行监控程序，防止潜在的分析员利益冲突。不过，兴业金融在2015年时，曾就研讨受限名单上某家上市公司发布了两份研讨报告，该行其时宣称是研讨主管的忽略所造成的，惟研讨部前主管及前分析员却宣称从未得悉有关方针，事情直到证监会于2016年观察时才揭露。
此外，兴业金融在2015年8月与某家上市公司签订了保荐协议，并在同年11月宣布研讨报告，其时仅宣布兴业金融或许已就投资银行服务承受来自该公司的酬劳及托付，未有实在宣布保荐人身份，违背《操行原则》的规则。翻查材料，兴业金融在2015年只曾保荐焯升企业（1341）一间公司上市，该公司在12月份上市。
一起证监发现，兴业金融一名前研讨主管于发布两份有关某上市公司研讨报告前30日的制止生意期内，沽出该公司股份，该行却未能发现，违背证监规则。证监会进一步发现，兴业金融在监督其客户主任方面未有建立满足的监控办法。尽管兴业金融为保证客户主任透过电话接纳的客户生意指示被录音而建立了抽样查看程序，但查看的频次及规划与其事务规划不相称。成果，客户主任未有书面授权，但进行托付生意活动继续23个月亦未被发现。兴业金融为马来西亚兴业银行旗下，上月初传出完毕在港事务，公司发言人其时承受拜访时曾意料，整个事务完毕程序将于本年第二季完结。
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