文|AI财经社 实习生 汪弘量
编|鹿鸣
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你为我“老鼠仓”买卖，我为你丢失150多万，这或许是开年榜首个充满了法制教育含义的爱情故事。
近来，上海市榜首中级人民法院发布了一则刑事判定书。判定书显现，2015年1月9日至2017年1月15日，吴文哲在任职基金司理期间，向女友泄漏未揭露信息并协助女友以马甲账户进行趋同买卖，买卖金额到达人民币4377.73万元。
一通操作后，女方算计亏本157.19万元。4年后东窗事发，两人双双入狱。
内情买卖4千万 亏150万入狱一年
据判定书宣布，吴文哲于1979年出世，学历为研讨生；其女友侯宇洁则于1969年出世，大专文化，无业。
2015年1月9日至2017年1月15日，吴文哲先后担任XX基金办理有限公司“XX生长前锋基金”、“XX杰出制作基金”基金司理。关于这两个基金，吴文哲均有下单决议计划权，能实时看到基金下单持仓状况。
在这段时刻，吴文哲有意寻求一同打球的侯宇洁，并开展成了恋人联系。两人往来过程中，侯宇洁知晓吴文哲在XX基金办理有限公司作业，也听吴文哲谈过对股市板块及大盘的剖析。据侯宇洁供述，2015年10月、11月，由于她在股票上亏本许多，吴文哲提出协助处理，她就将证券账户提供给了吴，至2016年1、2月期间，这个账户内的买卖不是她在操作。
在任职基金司理的两年时刻间，吴文哲为坚持并开展与侯宇洁的爱情联系，将作业中获取的上述基金买卖股票的未揭露信息，协助侯宇洁运用侯母王某的证券账户，先于、同期于或晚于吴文哲办理的上述基金买入或卖出相同股票52只，买卖金额4377.73万元，算计亏本157.19万元。
东窗事发后，吴文哲、侯宇洁于2019年1月9日接到了公安机关电话告诉并别离到案，但均否定上述违法事实。审查起诉期间，吴文哲招认使用未揭露信息协助侯宇洁进行股票买卖；庭审中，吴文哲、侯宇洁均供认曾将侯母王某的证券账户交吴文哲操作。
依据显现，在吴文哲担任上述两个基金基金司理的2015年1月9日至2017年1月15日期间，“王某”账户共买卖股票106只，契合趋同买卖特征的股票算计54只，趋同比例50.94%。趋同买卖金额为4592万余元，其间买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元，算计亏本162万余元。
经对上述“王某”证券账户与基金股票买卖记载进行比对查验，2014年度契合趋同买卖特征的股票1只，趋同买卖金额3万余元；2017年1月16至2017年7月31日期间契合趋同买卖特征的股票1只，趋同买卖金额9万余元。
值得一提的是，庭审中还曾呈现“推锅”的状况。侯宇洁的辩解人提出，单向趋同不该计入违法买卖金额；吴文哲直接买卖的股票金额不该计入侯宇洁违法的金额，即便确定,对这部分侯宇洁应负非必须职责；侯宇洁对使用未揭露信息买卖与吴文哲无勾结、共谋；吴文哲在一起违法中效果大于侯宇洁，应负首要职责，主张革除侯的刑事职责。法院表明对此辩解定见不予采用。
终究，法院对两边“各打五十大板”：吴文哲、侯宇洁两人因犯使用未揭露信息买卖罪，均被判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。两人刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。
任职期间基金亏本超三成
关于这个“为爱痴狂”的故事，不少网友更重视别的一件事：“老鼠仓”竟然还能够亏，究竟是怎样做到的？
有新闻媒体报道，该案子中吴文哲所任职的基金公司为上投摩根基金办理有限公司（以下简称“上投摩根”）。
AI财经社查阅前述两个基金的年报信息发现，2015年1月至2017年1月，吴文哲曾担任上投摩根生长前锋混合型证券出资基金（以下简称“生长前锋基金”）基金司理，2015年4月至2017年1月，其一起担任上投摩根杰出制作股票型证券出资基金（以下简称“杰出制作基金”）基金司理，要害信息恰与判定书相吻合。
其间，生长前锋基金建立于2006年，建立初期认购户数为11.06万户，建立规划到达54.81亿元；杰出制作基金于2015年建立，建立初期认购户数为6.76万户，建立规划到达45.12亿元。
揭露材料显现，现在已近41岁的吴文哲，已有超越10年的证券从业年限。
自2004年6月起，吴文哲历任华宝兴业基金办理有限公司研讨员、交银施罗德基金办理有限公司级研讨员，自2014年1月起参加上投摩根基金办理有限公司，担任研讨部副总监兼高档职业专家一职。2015年，吴文哲还曾以上投摩根首席微观战略剖析师身份宣布观念。
也便是说，吴文哲在基金职业从业的10年间，一向担任着研讨员的作业。而吴文哲自2015年作为基金司理真实上手管钱，其实便是“大姑娘上轿——头一回”。
在上投摩根担任基金司理期间，吴文哲的成绩体现并不优异，其办理的生长前锋基金和杰出制作基金任期报答别离为-23.56%、-34%。
AI财经社收拾生长前锋基金历年比例改变发现，在吴文哲接手的2015年期间，该基金比例数量初次降至10亿份以下，比较上年近乎腰斩。
注：上投摩根官网生长前锋基金2007年相关陈述无法显现，因而2007年数据缺失 制图/汪弘量
杰出制作基金则是长时间跌破面值，体现愈加无力。判定书中说到，自该基金建立至2017年1月15日，吴文哲与许俊哲一起担任该基金的基金司理，并具有该基金的下单决议计划权。2017年1月16日，杰出制作基金单位净值仅为0.6600元。
注：图为2015年4月至2017年年头杰出制作基金单位净值变化状况，截自上投摩根官网
到2020年1月10日，杰出制作基金建立以来的报答率为-5.10%，净值为0.9490元，仍未回到面值以上。
