1月15日晚间，中国证券出资基金业协会（以下简称“中基协”）发布纪律处分事前奉告书，拟对上海阜兴实业集团有限公司（以下简称“阜兴集团”）办理下的上海意隆财富出资办理有限公司（以下简称“上海意隆”）、上海西尚出资办理有限公司（以下简称“上海西尚”）作出撤销会员资历的纪律处分。上海意隆、上海西尚是中基协查询会员。
依据中基协字（2020）14号文件，中基协拟撤销阜兴系私募组织上海意隆、上海西尚会员资历；将朱一栋、赵卓权参加黑名单，期限为终身；将余亮参加黑名单，期限为十年；将徐铭、张敏、李木松、王源参加黑名单，期限为三年。
证监会1月8日晚间在官网发表2020年1号商场禁入决定书，对上海阜兴实业集团有限公司朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员采纳商场禁入办法。阜兴系私募组织发行基金产品征集资金，绝大部分产品资金在征集后未依照产品设计投向约好用处运用。
上述纪律处分事前奉告书显现，依据证监会发布的商场禁入决定书，阜兴系私募组织发行并存案的私募基金产品算计160只。私募基金产品约好的首要出资范畴为合伙企业合伙比例、股权类、债务、项目收益权等。已存案的160只私募基金产品累计征集本金368.45亿元。
绝大部分产品资金在征集后未依照产品设计投向约好用处运用，而是在转入约好出资标的账户后不久，即经过阜兴集团相关企业或相关个人账户屡次过桥后，汇入阜兴集团操控的“资金池”账户，由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面一致调度运用。有关征集资金未按约好用处运用，归于移用基金产业，移用金额算计365.65亿元。其间，部分资金被朱一栋等人用于提成奖赏、个人浪费，构成侵吞基金产业，侵吞金额为6.69亿元。上述行为违反了《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十三条第四项的规则。
“阜兴系”私募组织还向不特定出资者揭露宣扬推介私募产品。最重要的包括：榜首，部分出售人员经过盲打电话、盲发短信等方法向不特定目标宣扬推介；第二，部分出售人员要求客户将产品转介绍给亲朋；第三，上海意隆等公司网站未设置必要的合格出资者查询问卷等前期承认程序，不特定出资者留下联系方法后，出售人员向其推介产品；第四，上海意隆、上海郁泰出资办理有限公司和上海西尚经过官网或微信大众号推送宣扬推介资料。
一起，“阜兴系”私募组织向出资者许诺出资本金不受丢失及最低收益。产品推介文件中存在很多确保函、流动性支撑函、股份回购等变相许诺保本保收益的内容。产品宣扬环节存在诱导性宣扬行为，产品兑付环节是依照产品预期收益率兑付而未考虑其实践盈亏状况。
此外，“阜兴系”私募组织未依照合同约好向出资者发表或许存在的利益冲突状况以及或许影响出资者合法权益的严重信息。“阜兴系”私募组织发行的160只产品约好投向均为阜兴集团操控的相关企业，基金产品合同中均约好了信息发表责任。可是，相关定时陈述和暂时陈述等信息发表文件中均未向出资者发表基金财物运作中存在的相关买卖状况。
别的，中基协还表明，在撤销上海意隆、上海西尚会员资历后，将持续依法对阜兴系4家私募组织依照私募基金办理人反常运营程序做处理。
